INTRODUCCIÓN
Al leer el presente manual podrá:
Comprender la naturaleza del cargo de Oficial de Cumplimiento en una Institución Financiera.
Distinguir las funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento con respecto a la protección de su entidad del delito de lavado de activos.
Conocer la metodología de trabajo del Oficial de Cumplimiento.
Reconocer la importancia del Cargo de Oficial de Cumplimiento.
Seguir los pasos para el montaje de una Unidad de Cumplimiento.
Definir los estándares de calidad de la función cumplimiento.
Uno de los elementos más importantes de un Sistema Integral para
Dicha persona normalmente recibe el nombre de "Oficial de Cumplimiento", "Gerente de control normativo" o "Funcionario de Cumplimiento", en términos generales es el ejecutivo responsable de institucionalizar la cultura de cumplimiento y prevención del lavado de dinero en la entidad financiera para la cual labora.
Para los efectos de este documento denominaremos a esta persona "oficial de cumplimiento".
-CAPÍTULO 1 - LA PERSONA DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
-CAPÍTULO 3 - METODOLOGÍA DEL TRABAJO
-CAPÍTULO 4 - CREACIÓN Y MONTAJE DE LA UNIDAD DE CUMPLIMIENTO
-CAPÍTULO 5 - CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
-CAPÍTULO 6 - SEGMENTACIÓN, FACTORES DE RIESGO Y REPORTES
-CAPÍTULO 7 - SEÑALES DE ALERTA Y MÉTODOS DEL LAVADO DE ACTIVOS
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